Curso-Taller:
Curso de Fiscalización e Infracciones Frecuentes por Incumplimiento del Sistema de Prevención Antilavado ante la SBS
Inicio: 16 de Enero
En Vivo
Inicio 16 de Enero
Horas Académicas 3 horas
Horario 6:00pm - 9:00pm
Lugar Aula Virtual
Sobre el curso
Introducción
¿Cuáles son las principales obligaciones que la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS) revisa en un proceso de fiscalización remoto?
¿las empresas obligadas a informar a la UIF con qué documentos deben contar en una fiscalización remota? ¿Qué obligaciones se deben cumplir para evitar el inicio de procedimientos de sanción? Serán los temas a tratar en el presente curso.
En tiempos de virtualidad, la Superintendencia de Banca Seguros y AFP (SBS) realiza su función de supervisión a los Sujetos Obligados de Informar a la UIF de manera remota, a fin de verificar el cumplimiento de las obligaciones de prevención de lavado de activos y disponer el inicio de procedimientos de sanción, de darse el caso. En el curso se revisarán también las infracciones frecuentes que cometen los Sujetos Obligados a informar a la SBS
Dirigido a:
Sujetos obligados en general, auditores internos y externos, gerentes y responsables de las áreas comerciales, operativas de créditos y de comercio exterior. Profesionales y funcionarios vinculados a instituciones financieras y cooperativas, empresas y entidades sujetos obligados a informar y demás actividades no financieras alcanzadas por la ley nro. 27765
Temario Académico
Tema 1
1 Contexto peruano del Sistema Antilavado (SPLAFT)
Tema 2
2 Facultad de Fiscalización de la UIF -SBS
Tema 3
3 Supervisión in situ y supervisión remota
Tema 4
4 Observaciones y Recomendaciones que puede aplicar la SBS
Tema 5
5 Procedimiento de Supervisión de la UIF
Tema 6
6 Documentos obligatorios que se deben presentar en una supervisión.
Tema 7
7 Obligación de contar con una Manual de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (LAFT)
Tema 8
8 Presentación del Informe Anual del Oficial de Cumplimiento (IAOC)
Tema 9
9 Procedimiento de Identificación y Evaluación de los riesgos LAFT
Tema 10
10 Rol del Oficial de Cumplimiento en una supervisión
Tema 11
11 Infracciones frecuentes cometidas por los Sujetos Obligados
Tema 12
12 Procedimiento Administrativo Sancionador (PAS) ante la SBS
Tema 13
13 Ronda de preguntas al expositor
Staff de Docentes
Dr. Vládik Aldea Correa
Abogado USMP. Estudios de maestría PUCP. Árbitro. Especialidad en Derecho Empresarial – ESAN. Estudios en privatizaciones, financiamiento, regulación, Project Finance por la UP. Diplomado Internacional en arbitraje por la Universidad de Alcalá – España. Ex jefe del área corporativa del Estudio Caballero Bustamente (hoy Thomson Reuters). Ex abogado asociado de AE Tributaristas & Corporativos. Docente Facultad de Derecho UNMSM, conferencista del Colegio de Contadores Públicos de Lima y diversas entidades. Autor de diversos artículos sobre la materia empresarial. Amplia experiencia en estrategias de negocio, reorganizaciones y soluciones empresariales.
Dr. Vládik Aldea Correa
Abogado USMP. Estudios de maestría PUCP. Árbitro. Especialidad en Derecho Empresarial – ESAN. Estudios en privatizaciones, financiamiento, regulación, Project Finance por la UP. Diplomado Internacional en arbitraje por la Universidad de Alcalá – España. Ex jefe del área corporativa del Estudio Caballero Bustamente (hoy Thomson Reuters). Ex abogado asociado de AE Tributaristas & Corporativos. Docente Facultad de Derecho UNMSM, conferencista del Colegio de Contadores Públicos de Lima y diversas entidades. Autor de diversos artículos sobre la materia empresarial. Amplia experiencia en estrategias de negocio, reorganizaciones y soluciones empresariales.
Nuestro Curso Incluye
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- Material de trabajo
- Clase grabada x 90 días.
- Acceso a nuestra Aula Virtual.
Detalles del Curso
- Precio normal
S/. 225
- Precio 20% Dscto.
S/. 180
- Inicia 16 de Enero
- Finaliza 16 de Enero
- Lugar Aula Virtual
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