▷ Curso para Oficiales de Cumplimiento 2021 【 EN VIVO 】

Sobre el curso

Introducción

El Oficial de Cumplimiento (Compliance Officer) es el conductor y responsable que las empresas implementen internamente los sistemas de prevención del lavado de activos, motivo por el cual su capacitación es un aspecto importante para mantenerse actualizado a los cambios normativos, interpretaciones y nuevas prácticas en materia de Compliance, los mismos que serán abordado en el presente webinar.

La Superintendencia de Bancos, Seguros y AFP (SBS) mediante Resolución SBS 789-2018, en concordancia con el Decreto Supremo N° 020-2017-JUS, dispone la obligación de capacitar anualmente en materia de cumplimiento de las normas de prevención antilavado al Oficial de Cumplimiento, directivos y personal de los Sujetos Obligados a informar a la UIF.

Lista de Sujetos Obligados ante la UIF y SBS

· Agencias de Aduanas
· Empresas mineras.
· Bancos, Financieras, Cajas Municipales y Edpymes
· Cooperativas de Ahorro y Crédito
· Empresas de préstamo y empeños
· Compañías de seguros y corredores de seguros.
· Casas de cambio
· Empresas y personas naturales dedicadas a la compra y venta de automóviles
· Empresas de la construcción e inmobiliarias
· Casinos, casas de juegos, bingos e hipódromos
· Almacenes Generales de Depósito
· Empresas de servicio de correo y courriers
· Agencias de Viaje y Turismo, Hoteles y Restaurantes
· ONG y personas jurídicas que reciben donaciones o aportes de terceros
· Empresas importadoras y exportadoras autorizadas.
· Notarías Públicas
· Las sociedades administradoras de fondos mutuos, fondos de inversión, fondos colectivos, y fondos de seguros de pensiones.
· Comercio de antigüedades, joyas, metales y piedras preciosas, monedas, objetos de arte y sellos postales.
· Laboratorios y empresas que producen y/o comercialicen insumos químicos que se utilicen para la fabricación de drogas y/o explosivos.
· Empresas dedicadas a la compraventa o importaciones de armas, fabricación y/o comercialización de materiales explosivos.
· Cámaras de comercio del país.
· Clubes de futbol profesional

Temario Académico

Tema 1

1. Contexto peruano del Sistema Antilavado

Tema 2

2. Facultades y funciones de la UIF

Tema 3

3. Congelamiento de fondos o activos por parte de la UIF

Tema 4

4. Rol del Oficial de Cumplimiento

Tema 5

5. Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento

Tema 6

6. Normativa vigente sobre prevención de LAFT

Tema 7

7. Sujetos o empresas obligadas

Tema 8

8. La designación y requisitos del Oficial de Cumplimiento

Tema 9

9. El Manual de Prevención de Lavado de Activos

Tema 10

10. El Código de Conducta

Tema 11

11. El Perfil del cliente y señales de alerta para detectar operaciones inusuales y sospechosas.

Tema 12

12. El Registro de Operaciones

Tema 13

13. La comunicación o reporte de Operaciones Sospechosas

Tema 14

14. La Capacitación anual obligatoria al Oficial de Cumplimiento y al personal

Tema 15

15. Visitas de Supervisión y fiscalización de la UIF.

Tema 16

16. Infracciones, sanciones y multas por incumplimiento del SPLAFT

Tema 17

17. Ronda de preguntas al expositor

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Abogado USMP. Estudios de maestría PUCP. Árbitro.

Especialidad en Derecho Empresarial – ESAN.

Estudios en privatizaciones, financiamiento, regulación, Project Finance por la UP.

Diplomado Internacional en arbitraje por la Universidad de Alcalá – España.

Ex jefe del área corporativa del Estudio Caballero Bustamente (hoy Thomson Reuters).

Ex abogado asociado de AE Tributaristas & Corporativos.

Docente Facultad de Derecho UNMSM, conferencista del Colegio de Contadores Públicos de Lima y diversas entidades. Autor de diversos artículos sobre la materia empresarial.

Amplia experiencia en estrategias de negocio, reorganizaciones y soluciones empresariales.
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Staff de Docentes

Expositor:

Dr. Vládik Aldea Correa

Vládik Aldea Correa Abogado USMP. Estudios de maestría PUCP. Árbitro. Especialidad en Derecho Empresarial – ESAN. Estudios en privatizaciones, financiamiento, regulación, Project Finance por ...

Dr. Vládik Aldea Correa

Vládik Aldea Correa

Abogado USMP. Estudios de maestría PUCP. Árbitro.

Especialidad en Derecho Empresarial – ESAN.

Estudios en privatizaciones, financiamiento, regulación, Project Finance por la UP.

Diplomado Internacional en arbitraje por la Universidad de Alcalá – España.

Ex jefe del área corporativa del Estudio Caballero Bustamente (hoy Thomson Reuters).

Ex abogado asociado de AE Tributaristas & Corporativos.

Docente Facultad de Derecho UNMSM, conferencista del Colegio de Contadores Públicos de Lima y diversas entidades. Autor de diversos artículos sobre la materia empresarial.

Amplia experiencia en estrategias de negocio, reorganizaciones y soluciones empresariales.