Inicio 08 de Febrero
Horas Académicas 3 horas
Lugar Aula Virtual
Sobre el curso
Introducción
¿Cuáles son las principales obligaciones que la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS) revisa en un proceso de fiscalización remoto? ¿las empresas obligadas a informar a la UIF con qué documentos deben contar en una fiscalización remota? ¿Qué obligaciones se deben cumplir para evitar el inicio de procedimientos de sanción? Serán los temas a tratar en el presente curso.
Dirigido a:
Sujetos obligados en general, auditores internos y externos, gerentes y responsables de las áreas comerciales, operativas de créditos y de comercio exterior. Profesionales y funcionarios vinculados a instituciones financieras y cooperativas, empresas y entidades sujetos obligados a informar y demás actividades no financieras alcanzadas por la ley nro. 27765.
Temario Académico
Tema 1
1. Contexto peruano del Sistema Antilavado (SPLAFT)
Tema 2
2. Facultad de Fiscalización de la UIF -SBS
Tema 3
3. Supervisión in situ y supervisión remota
Tema 4
4. Procedimiento de la supervisión de la UIF
Tema 5
5. Recomendaciones que puede aplicar la SBS
Tema 6
6. Documentos obligatorios que se deben presentar en una supervisión
Tema 7
7. Obligación de contar con una Manual de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (LAFT)
Tema 8
8. Presentación del Informe Anual del Oficial de Cumplimiento (IAOC)
Tema 9
9. Obligación de responder Cuestionario remitido por la SBS
Tema 10
10. Procedimiento de Identificación y Evaluación de los riesgos LAFT
Tema 11
11. Revisión de la Listas que contribuyen a la prevención del LAFT y listas del Consejo de Seguridad de Naciones Unidas
Tema 12
12. Verificación de Personas Expuestas Políticamente (PEP).
Tema 13
13. Régimen General de Debida Diligencia
Tema 14
14. Régimen Reforzado de Debida Diligencia
Tema 15
15. Rol del Oficial de Cumplimiento en una supervisión
Tema 16
16. Infracciones, sanciones y multas por incumplimiento de obligaciones SPLAFT
Tema 17
17. Procedimiento Administrativo Sancionador ante la SBS
Tema 18
18. Ronda de preguntas al expositor
Staff de Docentes
Dr. Vládik Aldea Correa
Abogado USMP. Estudios de maestría PUCP. Árbitro. Especialidad en Derecho Empresarial – ESAN. Estudios en privatizaciones, financiamiento, regulación, Project Finance por la UP. Diplomado Internacional en arbitraje por la Universidad de Alcalá – España. Ex jefe del área corporativa del Estudio Caballero Bustamente (hoy Thomson Reuters). Ex abogado asociado de AE Tributaristas & Corporativos. ...
Dr. Vládik Aldea Correa
Abogado USMP. Estudios de maestría PUCP. Árbitro. Especialidad en Derecho Empresarial – ESAN. Estudios en privatizaciones, financiamiento, regulación, Project Finance por la UP. Diplomado Internacional en arbitraje por la Universidad de Alcalá – España. Ex jefe del área corporativa del Estudio Caballero Bustamente (hoy Thomson Reuters). Ex abogado asociado de AE Tributaristas & Corporativos. Docente Facultad de Derecho UNMSM, conferencista del Colegio de Contadores Públicos de Lima y diversas entidades. Autor de diversos artículos sobre la materia empresarial. Amplia experiencia en estrategias de negocio, reorganizaciones y soluciones empresariales.
Nuestro Curso Incluye
- Certificado de participación digital.
- Material de trabajo
- Clase grabada x 90 días.
- Acceso a nuestra Aula Virtual.
Detalles del Curso
- Precio normal S/. 200
- Precio 10% Dscto. S/. 180
- Inicia 08 de Febrero
- Finaliza 08 de Febrero
- Lugar Aula Virtual
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