▷ Curso de Lavado de Activos

1 Contexto peruano del Sistema Anti lavado de activos

2 Facultades y funciones de la UIF

3 Congelamiento de fondos o activos por parte de la UIF

4 Rol del Oficial de Cumplimiento

5 Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento

6 Normativa vigente sobre prevención de LAFT

7 Sujetos o empresas obligadas

8 La designación y requisitos del Oficial de Cumplimiento

9 El Manual de Prevención de Lavado de Activos

10 El Código de Conducta

11 El Perfil del cliente y señales de alerta para detectar operaciones inusuales y sospechosas.

12 El Registro de Operaciones

13 La comunicación o reporte de Operaciones Sospechosas

14 La Capacitación anual obligatoria al Oficial de Cumplimiento y al personal

15 Visitas de Supervisión y fiscalización de la UIF.

16 Infracciones, sanciones y multas por incumplimiento del SPLAFT

17 Ronda de preguntas al expositor

Sobre el curso

Introducción

¿Qué implica el cumplimiento del Sistema de Prevención de Lavado de Activos (SPLAFT) y quiénes deben estar al tanto de ello?

El cumplimiento del SPLAFT es esencial para diversas industrias, incluyendo inmobiliarias, constructoras, casinos, entre otros. Requiere un conocimiento especializado y una capacitación continua para detectar y prevenir el lavado de activos.

¿Qué ofrece nuestro curso de lavado de activos y quiénes son los destinatarios ideales?

Nuestro curso ofrece una capacitación exhaustiva en temas de lavado de activos, conforme a las normativas establecidas por la Superintendencia de Bancos, Seguros y AFP (SBS). Está dirigido a Oficiales de Cumplimiento (Compliance Officer), directivos y empleados de empresas sujetas a regulaciones sobre lavado de activos.

¿Cuáles son las responsabilidades específicas de las empresas o sujetos obligados en relación con el lavado de activos?

Las empresas o sujetos obligados deben implementar un sistema de prevención antilavado, mantener un Manual de Prevención de Lavado de Activos actualizado, y realizar Reportes de Operaciones Sospechosas, entre otras obligaciones. Nuestro curso aborda detalladamente estas responsabilidades.

¿Qué temas clave se cubrirán durante el curso de lavado de activos?

Durante el curso, se profundizará en temas como las señales de alerta para detectar operaciones inusuales y sospechosas, y el manejo adecuado de los plazos de los procesos de fiscalización relacionados con el lavado de activos.

Cambios al SPLAFT

El 13 de julio último se acaba de publicar la Res. SBS 02351-2023 por el cual se modifica la designación del Oficial de Cumplimiento y los principales procedimientos de los cuales es responsable de implementar y supervisar.

Se ha publicado en el Diario Oficial El Peruano la Resolución SBS N.° 2351-202 (la «Resolución»), la cual modifica la Resolución SBS N.° 789-2018 que aprobó la Norma para la prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo aplicable a los sujetos obligados bajo supervisión de la UIF Perú (la «Norma PLAFT»). Esta norma modificatoria introduce precisiones con relación a determinados componentes del Sistema de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo («SPLAFT») que los sujetos obligados bajo supervisión de UIF-Perú («SO») deben implementar.

¿Cuáles son las Empresas o Sujetos Obligados ante la UIF ?

· Agencias de Aduanas.
· Empresas mineras.
· Bancos, Financieras, Cajas Municipales y Edpymes.
· Cooperativas de Ahorro y Crédito.
· Empresas de préstamo y empeños.
· Compañías de seguros y corredores de seguros.
· Casas de cambio.
· Empresas y personas naturales dedicadas a la compra y venta de automóviles.
· Empresas de la construcción e inmobiliarias.
· Casinos, casas de juegos, bingos e hipódromos.
· Almacenes Generales de Depósito.
· Empresas de servicio de correo y courriers.
· Agencias de Viaje y Turismo, Hoteles y Restaurantes.
· ONG y personas jurídicas que reciben donaciones o aportes de terceros.
· Empresas importadoras y exportadoras autorizadas.
· Notarías Públicas.
· Las sociedades administradoras de fondos mutuos, fondos de inversión, fondos colectivos, y fondos de seguros de pensiones.
· Comercio de antigüedades, joyas, metales y piedras preciosas, monedas, objetos de arte y sellos postales.
· Laboratorios y empresas que producen y/o comercialicen insumos químicos que se utilicen para la fabricación de drogas y/o explosivos.
· Empresas dedicadas a la compraventa o importaciones de armas, fabricación y/o comercialización de materiales explosivos.
· Cámaras de comercio del país.
· Clubes de futbol profesional.

Dirigido

Sujetos obligados en general, auditores internos y externos, gerentes y responsables de las áreas comerciales, operativas de créditos y de comercio exterior. Profesionales y funcionarios vinculados a instituciones financieras y cooperativas, empresas y entidades sujetas a la ley nro. 27765, que requieren una comprensión profunda y actualizada de las normativas y prácticas relacionadas con la prevención y detección de lavado de activos.

Temario Académico

Tema 1

1 Contexto peruano del Sistema Anti lavado de activos

Tema 2

2 Facultades y funciones de la UIF

Tema 3

3 Congelamiento de fondos o activos por parte de la UIF

Tema 4

4 Rol del Oficial de Cumplimiento

Tema 5

5 Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento

Tema 6

6 Normativa vigente sobre prevención de LAFT

Tema 7

7 Sujetos o empresas obligadas

Tema 8

8 La designación y requisitos del Oficial de Cumplimiento

Tema 9

9 El Manual de Prevención de Lavado de Activos

Tema 10

10 El Código de Conducta

Tema 11

11 El Perfil del cliente y señales de alerta para detectar operaciones inusuales y sospechosas.

Tema 12

12 El Registro de Operaciones

Tema 13

13 La comunicación o reporte de Operaciones Sospechosas

Tema 14

14 La Capacitación anual obligatoria al Oficial de Cumplimiento y al personal

Tema 15

15 Visitas de Supervisión y fiscalización de la UIF.

Tema 16

16 Infracciones, sanciones y multas por incumplimiento del SPLAFT

Tema 17

17 Ronda de preguntas al expositor

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Staff de Docentes

Dr. Vládik Aldea Correa

Abogado USMP. Estudios de maestría PUCP. Árbitro. Especialidad en Derecho Empresarial – ESAN. Estudios en privatizaciones, financiamiento, regulación, Project Finance por la UP. Diplomado Internacional en arbitraje por la Universidad de Alcalá – España. Ex jefe del área corporativa del Estudio Caballero Bustamente (hoy Thomson Reuters). Ex abogado asociado de AE Tributaristas & Corporativos. Docente Facultad de Derecho UNMSM, conferencista del Colegio de Contadores Públicos de Lima y diversas entidades. Autor de diversos artículos sobre la materia empresarial. Amplia experiencia en estrategias de negocio, reorganizaciones y soluciones empresariales.