Inicio 04 de Diciembre
Horas Académicas 3 Horas
Horario 6:00pm - 9:00pm
Lugar Zoom en Vivo
Sobre el curso
INTRODUCCIÓN
El Informe Anual del Oficial de Cumplimiento (IAOC), es el informe que los Oficiales de Cumplimiento de los Sujetos Obligados a informar operaciones sospechosas a la SBS, emiten y que representa la evaluación anual sobre el cumplimiento de la implementación del Sistema de Prevención de Lavado de Activos y de Financiamiento del Terrorismo (SPLAFT). El plazo para presentar el IAOC vence el 15 de febrero, por lo que este seminario es una oportunidad para conocer los aspectos más relevantes del mismo.
OBJETIVO
El propósito principal de este seminario es proporcionar a los participantes una comprensión práctica y detallada de la elaboración efectiva del Informe Anual del Oficial de Cumplimiento (IAOC). A través de casos prácticos y orientación especializada, buscamos capacitar a los profesionales para abordar de manera sólida y actualizada la prevención del lavado de activos y garantizar el cumplimiento normativo correspondiente.
DIRIGIDO A
Sujetos obligados en general, auditores internos y externos, gerentes y responsables de las áreas comerciales, operativas de créditos y de comercio exterior. Profesionales y funcionarios vinculados a instituciones financieras y cooperativas, empresas y entidades sujetos obligados a informar y demás actividades no financieras alcanzadas por la ley nro. 27765.
¿QUIÉNES DEBEN PRESENTAR EL IAOC?
Aquellas personas naturales y jurídicas que conforme las normas tengan la condición de Sujetos Obligados, entre ellas las siguientes:
Las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros.
Las empresas emisoras de tarjetas de crédito.
Las cooperativas de ahorro y crédito.
Las que se dedican a la compra y venta de vehículos, embarcaciones y aeronaves.
Las que se dedican a la actividad de la construcción y/o la actividad inmobiliaria.
Los agentes inmobiliarios.
Las que se dedican a la explotación de juegos de casinos y/o máquinas tragamonedas, y/o juegos a distancia utilizando el internet o cualquier otro medio de comunicación, de acuerdo con la normativa sobre la materia.
Las que se dedican a la explotación de apuestas deportivas a distancia utilizando el internet o cualquier otro medio de comunicación, de acuerdo con la normativa sobre la materia.
Las que se dedican a la explotación de juegos de lotería y similares.
Los agentes de aduana.
Los notarios.
Las empresas mineras.
Las que se dedican al comercio de joyas, metales y piedras preciosas, monedas, objetos de arte y sellos postales.
Los laboratorios y empresas que producen y/o comercializan insumos químicos y bienes fiscalizados.
Las empresas que distribuyen, transportan y/o comercializan insumos químicos que pueden ser utilizados en la minería ilegal, bajo control y fiscalización de la SUNAT.
Proveedores de Servicios de Activos Virtuales (PSAV).
¿QUÉ CONTIENE EL IAOC?
- Información General del Sujeto Obligado
- Estadística anual de Operaciones
- Principales actividades realizadas para el cumplimiento de las normas relativas al Registro de Operaciones (RO)
- Políticas y Procedimientos del SPLAFT
- Capacitación en temas relativos al SPLAFT
- Manual de Prevención y Gestión de los Riesgos de LA/FT y Código de Conducta para la Prevención del LA/FT.
- Otros
Temario Académico
Tema 1
1. Informe Anual de Oficial de Cumplimiento (IAOC)
Tema 2
2. Aprobación interna por parte del Directorio o Gerencia General
Tema 3
3. Casos de Informes Semestrales del Oficial de Cumplimiento (ISOC)
Tema 4
4. Partes del IAOC:
- Información general
- El Sujeto Obligados y sus partes vinculadas
- Principales actividades desarrolladas por el Oficial de Cumplimiento
- Estados Financieros
- Estadísticas comerciales
- Operaciones inusuales y sospechosas
- Señales de Alerta
- Capacitaciones brindadas
- Actualización del Manual de Prevención de Lavado de Activos y del Código de Conducta
- Políticas de Debida Diligencia en Conocimiento al Cliente
- Otros aspectos
Tema 5
5. Infracciones y sanciones
Tema 6
6. Recomendaciones
Tema 7
7. Ronda de preguntas
Staff de Docentes
Dr. Vládik Aldea Correa
Abogado USMP. Estudios de maestría PUCP. Árbitro. Especialidad en Derecho Empresarial – ESAN. Estudios en privatizaciones, financiamiento, regulación, Project Finance por la UP. Diplomado Internacional en arbitraje por la Universidad de Alcalá – España. Ex jefe del área corporativa del Estudio Caballero Bustamente (hoy Thomson Reuters). Ex abogado asociado de AE Tributaristas & Corporativos. Docente Facultad de Derecho UNMSM, conferencista del Colegio de Contadores Públicos de Lima y diversas entidades. Autor de diversos artículos sobre la materia empresarial. Amplia experiencia en estrategias de negocio, reorganizaciones y soluciones empresariales.
Dr. Vládik Aldea Correa
Abogado USMP. Estudios de maestría PUCP. Árbitro. Especialidad en Derecho Empresarial – ESAN. Estudios en privatizaciones, financiamiento, regulación, Project Finance por la UP. Diplomado Internacional en arbitraje por la Universidad de Alcalá – España. Ex jefe del área corporativa del Estudio Caballero Bustamente (hoy Thomson Reuters). Ex abogado asociado de AE Tributaristas & Corporativos. Docente Facultad de Derecho UNMSM, conferencista del Colegio de Contadores Públicos de Lima y diversas entidades. Autor de diversos artículos sobre la materia empresarial. Amplia experiencia en estrategias de negocio, reorganizaciones y soluciones empresariales.
Lo que Incluye
– Certificado Digital con código QR.
– Material de Trabajo completo.
– Consultas directas con el capacitador
– Intercambio de experiencias con otras organizaciones.
– Acceso a nuestro campus virtual
Detalles del Curso
- Precio normal
S/. 200
- Precio 20% Dscto.
S/. 160
- Inicia 04 de Diciembre
- Finaliza 04 de Diciembre
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