Formación especializada
Curso Anual para Oficiales de Cumplimiento y Sujetos Obligados 2025 – UIF SBS LAFT
Incluye Temas Obligatorios segun SBS
Inicio: 17 de Julio
En Vivo
Inicio 17 de Julio
Horas Académicas 3 Horas
Horario 6:00pm - 9:00pm
Lugar Zoom en Vivo
Sobre el curso
Introducción
El Oficial de Cumplimiento (Compliance Officer) es el responsable directo de que las empresas implementen de forma adecuada los sistemas de prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo (SPLAFT). Su rol requiere estar alineado a los cambios regulatorios, buenas prácticas y nuevas interpretaciones que afectan directamente a los sujetos obligados a informar a la UIF.
Por ello, este curso oficial de cumplimiento ha sido diseñado para abordar, desde una perspectiva práctica y actualizada, las principales obligaciones, funciones y herramientas que exige el marco regulatorio vigente.
La Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS), mediante la Resolución SBS N° 789-2018, y en concordancia con el Decreto Supremo N° 020-2017-JUS, establece la capacitación anual obligatoria en prevención del lavado de activos para el Oficial de Cumplimiento, así como para los directivos y personal de las entidades calificadas como sujetos obligados UIF.
Este curso incluye todos los temas obligatorios según la SBS, garantizando el cumplimiento de las exigencias normativas para el ejercicio del cargo.
Obejetivo
Ofrecer una capacitación a oficiales de cumplimiento, alineada con la normativa vigente, que permita a los participantes consolidar sus conocimientos legales, técnicos y operativos en materia de prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
El programa refuerza las competencias necesarias para el ejercicio efectivo del rol de oficial de cumplimiento, incluyendo el reporte de operaciones sospechosas, la gestión del riesgo y la implementación de sistemas de control en entidades consideradas sujetos obligados por la UIF.
Lista de Sujetos Obligados ante la UIF y SBS
– Agencias de Aduanas
– Empresas mineras.
– Bancos, Financieras, Cajas Municipales y Edpymes
– Cooperativas de Ahorro y Crédito
– Empresas de préstamo y empeños
– Compañías de seguros y corredores de seguros.
– Casas de cambio
– Empresas y personas naturales dedicadas a la compra y venta de automóviles
– Empresas de la construcción e inmobiliarias
– Casinos, casas de juegos, bingos e hipódromos
– Almacenes Generales de Depósito
– Empresas de servicio de correo y courriers
– Agencias de Viaje y Turismo, Hoteles y Restaurantes
– ONG y personas jurídicas que reciben donaciones o aportes de terceros
– Empresas importadoras y exportadoras autorizadas.
– Notarías Públicas
– Las sociedades administradoras de fondos mutuos, fondos de inversión, fondos colectivos, y fondos de seguros de pensiones.
– Comercio de antigüedades, joyas, metales y piedras preciosas, monedas, objetos de arte y sellos postales.
– Laboratorios y empresas que producen y/o comercialicen insumos químicos que se utilicen para la fabricación de drogas y/o explosivos.
– Empresas dedicadas a la compraventa o importaciones de armas, fabricación y/o comercialización de materiales explosivos.
– Cámaras de comercio del país.
– Clubes de futbol profesional
Dirigido a
Oficiales de sumplimiento, sujetos obligados en general, auditores internos y externos, gerentes y responsables de las áreas comerciales, operativas de créditos y de comercio exterior. Profesionales y funcionarios vinculados a instituciones financieras y cooperativas, empresas y entidades sujetos obligados a informar y demás actividades no financieras alcanzadas por la ley nro. 27765.
Temario Académico
Tema 1
1 Contexto peruano del Sistema Antilavado
Tema 2
2 Facultades y funciones de la UIF
Tema 3
3 Congelamiento de fondos o activos por parte de la UIF
Tema 4
4 Rol del Oficial de Cumplimiento
Tema 5
5 Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento
Tema 6
6 Normativa vigente sobre prevención de LAFT
Tema 7
7 Sujetos o empresas obligadas
Tema 8
8 La designación y requisitos del Oficial de Cumplimiento
Tema 9
9 El Manual de Prevención de Lavado de Activos
Tema 10
10 El Código de Conducta
Tema 11
11 El Perfil del cliente y señales de alerta para detectar operaciones inusuales y sospechosas.
Tema 12
12 El Registro de Operaciones
Tema 13
13 La comunicación o reporte de Operaciones Sospechosas
Tema 14
14 La Capacitación anual obligatoria al Oficial de Cumplimiento y al personal
Tema 15
15 Visitas de Supervisión y fiscalización de la UIF.
Tema 16
16 Infracciones, sanciones y multas por incumplimiento del SPLAFT
Tema 17
17 Ronda de preguntas al expositor
Staff de Docentes
Dr. Vládik Aldea Correa
Abogado USMP. Estudios de maestría PUCP. Árbitro. Especialidad en Derecho Empresarial – ESAN. Estudios en privatizaciones, financiamiento, regulación, Project Finance por la UP. Diplomado Internacional en arbitraje por la Universidad de Alcalá – España. Ex jefe del área corporativa del Estudio Caballero Bustamente (hoy Thomson Reuters). Ex abogado asociado de AE Tributaristas & Corporativos. Docente Facultad de Derecho UNMSM, conferencista del Colegio de Contadores Públicos de Lima y diversas entidades. Autor de diversos artículos sobre la materia empresarial. Amplia experiencia en estrategias de negocio, reorganizaciones y soluciones empresariales.
Dr. Vládik Aldea Correa
Abogado USMP. Estudios de maestría PUCP. Árbitro. Especialidad en Derecho Empresarial – ESAN. Estudios en privatizaciones, financiamiento, regulación, Project Finance por la UP. Diplomado Internacional en arbitraje por la Universidad de Alcalá – España. Ex jefe del área corporativa del Estudio Caballero Bustamente (hoy Thomson Reuters). Ex abogado asociado de AE Tributaristas & Corporativos. Docente Facultad de Derecho UNMSM, conferencista del Colegio de Contadores Públicos de Lima y diversas entidades. Autor de diversos artículos sobre la materia empresarial. Amplia experiencia en estrategias de negocio, reorganizaciones y soluciones empresariales.
Lo que Incluye
– Certificado Digital con código QR.
– Material de Trabajo completo.
– Consultas directas con el capacitador.
– Intercambio de experiencias con otras organizaciones.
– Acceso a nuestro Campus Virtual
Detalles del Curso
- Precio normal
S/. 211.25
- Precio 20% Dscto.
S/. 169
-
Precio Corporativo Por 3 Participantes %
- Inicia 17 de Julio
- Finaliza 17 de Julio
- Lugar Zoom en Vivo
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