▷ Curso de Lavado de Activos Obligatorio por SBS y UIF

Sobre el curso

Introducción al Curso de Lavado de Activos

CAPACITACIÓN OBLIGATORIA PARA EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS ANTI LAVADO DE ACTIVOS 2023 (LAFT) SBS

El cumplimiento (compliance) del Sistema de Prevención de Lavado de Activos (SPLAFT), por los diversos sectores que abarca (inmobiliarias, constructoras, mineras, casinos, tragamonedas, juegos y apuestas, entidades financieras y microfinancieras, cooperativas de ahorro y créditos, seguros, corredores de seguros, organizaciones sin fines de lucro, agentes inmobiliarios, agencias de aduanas, almacenes aduaneros, venta de vehículos, casa de cambios, notarios, laboratorios, comercio de joyas, entre otros), requiere de un conocimiento especializado, aplicación de buenas prácticas de gobierno corporativo y una capacitación permanente.

Por ello, el presente curso abarca la capacitación en estos temas exigidos por la Superintendencia de Bancos, Seguros y AFP (SBS) a Oficiales de Cumplimiento (Compliance Officer), trabajadores y directivos de las empresas que se encuentran obligadas a informar a la UIF-SBS sobre clientes, contratos y operaciones sospechosas de lavado de activos, acorde al marco legal vigente, a fin de evitar incurrir en infracciones, sanciones y multas.

Las empresas o sujetos obligados a informar a la UIF-SBS deben implementar obligatoriamente un sistema de prevención antilavado, contar con un Manual de Prevención de Lavado de Activos, Código de Conducta y Registro de Operaciones, así como realizar Reporte de Operaciones Sospechosas y presenta el Informe Anual del Oficial de Cumplimiento, entre otras obligaciones que serán desarrolladas en el curso de lavado de activos.

-Sujetos o empresas obligadas
-Señales de alerta para detectar operaciones inusuales y sospechosas
-Cómputo y suspensión de los plazos de los procesos de fiscalización

CAPACITACIÓN OBLIGATORIA POR UIF PARA EL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS ANTI-LAVADO DE ACTIVOS 2023 (LAFT)

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Cambios al SPLAFT

El 13 de julio último se acaba de publicar la Res. SBS 02351-2023 por el cual se modifica la designación del Oficial de Cumplimiento y los principales procedimientos de los cuales es responsable de implementar y supervisar.

Se ha publicado en el Diario Oficial El Peruano la Resolución SBS N.° 2351-202 (la “Resolución”), la cual modifica la Resolución SBS N.° 789-2018 que aprobó la Norma para la prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo aplicable a los sujetos obligados bajo supervisión de la UIF Perú (la “Norma PLAFT”). Esta norma modificatoria introduce precisiones con relación a determinados componentes del Sistema de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo (“SPLAFT”) que los sujetos obligados bajo supervisión de UIF-Perú (“SO”) deben implementar.

Empresas o Sujetos Obligados ante la UIF y SBS

¿Cuáles son las Empresas o Sujetos Obligados ante la UIF ?

· Agencias de Aduanas.
· Empresas mineras.
· Bancos, Financieras, Cajas Municipales y Edpymes.
· Cooperativas de Ahorro y Crédito.
· Empresas de préstamo y empeños.
· Compañías de seguros y corredores de seguros.
· Casas de cambio.
· Empresas y personas naturales dedicadas a la compra y venta de automóviles.
· Empresas de la construcción e inmobiliarias.
· Casinos, casas de juegos, bingos e hipódromos.
· Almacenes Generales de Depósito.
· Empresas de servicio de correo y courriers.
· Agencias de Viaje y Turismo, Hoteles y Restaurantes.
· ONG y personas jurídicas que reciben donaciones o aportes de terceros.
· Empresas importadoras y exportadoras autorizadas.
· Notarías Públicas.
· Las sociedades administradoras de fondos mutuos, fondos de inversión, fondos colectivos, y fondos de seguros de pensiones.
· Comercio de antigüedades, joyas, metales y piedras preciosas, monedas, objetos de arte y sellos postales.
· Laboratorios y empresas que producen y/o comercialicen insumos químicos que se utilicen para la fabricación de drogas y/o explosivos.
· Empresas dedicadas a la compraventa o importaciones de armas, fabricación y/o comercialización de materiales explosivos.
· Cámaras de comercio del país.
· Clubes de futbol profesional.

Temario Académico

Tema 1

1. Contexto peruano del Sistema Anti lavado de activos

Tema 2

2. Facultades y funciones de la UIF

Tema 3

3. Congelamiento de fondos o activos por parte de la UIF

Tema 4

4. Rol del Oficial de Cumplimiento

Tema 5

5. Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento

Tema 6

6. Normativa vigente sobre prevención de LAFT

Tema 7

7. Sujetos o empresas obligadas

Tema 8

8. La designación y requisitos del Oficial de Cumplimiento

Tema 9

9. El Manual de Prevención de Lavado de Activos

Tema 10

10. El Código de Conducta

Tema 11

11. El Perfil del cliente y señales de alerta para detectar operaciones inusuales y sospechosas.

Tema 12

12. El Registro de Operaciones

Tema 13

13. La comunicación o reporte de Operaciones Sospechosas

Tema 14

14. La Capacitación anual obligatoria al Oficial de Cumplimiento y al personal

Tema 15

15. Visitas de Supervisión y fiscalización de la UIF.

Tema 16

16. Infracciones, sanciones y multas por incumplimiento del SPLAFT

Tema 17

17. Ronda de preguntas al expositor

Staff de Docentes

Dr. Vládik Aldea Correa

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Dr. Vládik Aldea Correa

Abogado USMP. Estudios de maestría PUCP. Árbitro. Especialidad en Derecho Empresarial – ESAN. Estudios en privatizaciones, financiamiento, regulación, Project Finance por la UP. Diplomado Internacional en arbitraje por la Universidad de Alcalá – España. Ex jefe del área corporativa del Estudio Caballero Bustamente (hoy Thomson Reuters). Ex abogado asociado de AE Tributaristas & Corporativos. Docente Facultad de Derecho UNMSM, conferencista del Colegio de Contadores Públicos de Lima y diversas entidades. Autor de diversos artículos sobre la materia empresarial. Amplia experiencia en estrategias de negocio, reorganizaciones y soluciones empresariales.